上海（hǎi）市科技（jì）小（xiǎo）巨人工程实施办法

第（dì）一章 总（zǒng）则

第一条   为大力实（shí）施创新驱动发展战略、进一步推动科技型中小企业的自主创新，提高企业核心（xīn）竞争（zhēng）力，打造一大批具有（yǒu）国内外行业竞争优势（shì）的科技小巨（jù）人（rén）企业，加快建设具有全（quán）球（qiú）影响力的科技创新中心，依据《中（zhōng）华（huá）人民（mín）共和国中小企业（yè）促进法》、《科技（jì）部关于进一步推动科技型（xíng）中小企（qǐ）业（yè）创新发展的若干（gàn）意见（jiàn）》（国科发高〔2015〕3号）、《上海市科（kē）技型中小企业技术创新资（zī）金管理办法》（沪科〔2013〕25号）制定（dìng）本办法。

第（dì）二（èr）条（tiáo）   科（kē）技小巨人（rén）工程的实施（shī）对象，是指（zhǐ）从事符合（hé）国家和本市产（chǎn）业发展方向的高新技术领域产品开发、生产、经营（yíng）和技术（工程）服务的科技（jì）型企业（yè）。其应（yīng）有：较完（wán）善的（de）企业创新体系、创新机制及与（yǔ）之（zhī）相适应的科研投（tóu）入；自主知识产权的品牌产品；一定的经济规模和良好成（chéng）长；良好（hǎo）的信用（yòng）和较（jiào）强的融资能（néng）力。其特征为创新型、规模型与示范性。

第三条   科技小巨人工程（chéng）采取市区（县）联动方式。本市各区（县（xiàn））科学技术委员会（以（yǐ）下简称“区（县）科委”）负责本地区科技（jì）小巨（jù）人工程的组织申报（bào）、会同（tóng）区（县（xiàn））产（chǎn）业行政管理（lǐ）部门（以下简称“区（县）产业部门”）审核推荐，实施管（guǎn）理。

上海市科学技术委员会（huì）（以下简称“市（shì）科委”）会同上海市经济和信息化委员（yuán）会（以（yǐ）下简称“市经信委（wěi）”）负责科技小巨（jù）人工（gōng）程的规划、立项（xiàng）、评估和（hé）监管等工作。

第（dì）二章 支持（chí）对象与条件

第四（sì）条   面向本市范围内工商注册登记、具有独立法人资格，经认定的高新技（jì）术企业。

第五（wǔ）条   科技小（xiǎo）巨（jù）人（rén）工程支持对象分为两类:科技小巨人培育企业（yè）与科（kē）技小巨（jù）人企（qǐ）业（yè）。

第六条   申（shēn）请科技小巨人（rén）培育企业（yè）主要（yào）条件：

（一）制造类企业的研发人员人数不低于企业当年职工总数的10%，软件或科技服务类企业（yè）的研发人员人数不（bú）低于企业当年职工（gōng）总数的30%；

（二（èr））企业近三个（gè）会（huì）计年度的研究（jiū）开发费用总额占主营（yíng）业（yè）务收入总额的比例不低（dī）于5%；

（三）制（zhì）造类企业上（shàng）年（nián）度主营（yíng）业务收入在3000万元至1亿元之间，软件或科技服务（wù）类企（qǐ）业上年度主营业务收入（rù）在2000万元至6000万元之间；且企业前（qián）三（sān）年主营（yíng）业务收入或净利润的平均增长率（lǜ）在20％以上；

（四（sì））企业有强（qiáng）健（jiàn）的经营管理（lǐ）团队，健（jiàn）全的财务制度，较强（qiáng）的市场应（yīng）变能力，灵活的激励机制。

第七条   申请科技小（xiǎo）巨人（rén）企（qǐ）业主（zhǔ）要条件：

（一（yī））制（zhì）造（zào）类企业的研（yán）发人员人数不低于（yú）企业（yè）当年职工（gōng）总数的（de）20%，软件或（huò）科（kē）技服（fú）务类（lèi）企（qǐ）业的研发人员人数不（bú）低于（yú）企业当年职工（gōng）总数的（de）50%；

（二）企业（yè）近三个会计年度的研究开发（fā）费（fèi）用总额占主营业务收入总额的比例不低于5%；

（三）制造类企业上年（nián）度主营业（yè）务收入在1亿元至10亿元之（zhī）间，软（ruǎn）件或科技（jì）服务类（lèi）企业（yè）上年度主营业务收入在6000万元（yuán）至10亿（yì）元之（zhī）间；且企业前三年主营业（yè）务收入或净利润（rùn）的（de）平均增长率在20％以上；

（四（sì））企业应有研发机构（技术中心、实验室、测试平（píng）台等）、研发计划及与（yǔ）之相适应的知识（shí）产权保护、人才（cái）培养（含（hán）引（yǐn）进（jìn））、创新激（jī）励等（děng）运作机制（zhì）和较完善的（de）规范化管（guǎn）理制度，并（bìng）有良好的经营（yíng）管理团（tuán）队，有（yǒu）较强的风险控制机制和（hé）健全（quán）的规章制度（dù）。

第三章（zhāng） 支（zhī）持方式（shì）与实施周期

第八条   科技小巨人工程是支持上海市科技型（xíng）中小企（qǐ）业持续开展技术（shù）创（chuàng）新的一项（xiàng）重要工作。市级（jí）财政资金采取事（shì）前立项事后补助方式，申请企（qǐ）业根据当年度申报（bào）通知要（yào）求提出申（shēn）请，在市科（kē）委立项后（hòu），按（àn）照创（chuàng）新（xīn）能力提（tí）升（shēng）的需要，先行投入资金开展科技创新活动，在取得（dé）成果并（bìng）通过验收评估后获得市（shì）科委（wěi）相应补助。

第九条（tiáo）   市级财政资金按照（zhào）不超过实施（shī）周期（qī）内相关研发（fā）支出20%的比例给予补助，科技小巨人企业（yè）的（de）补助额（é）度最高不超过150万元/家，科技小巨人培（péi）育企业补（bǔ）助额度最高不超过（guò）100万元/家。区（县）财政资金按1：1的比例（lì）给予（yǔ）配套补助（zhù）。

第十条   科技小（xiǎo）巨人（rén）工程的实施周期不超过3年。

第四章 申请、受理与推荐

第十（shí）一条   市科委每（měi）年度上半年向（xiàng）社会公开发布科技小（xiǎo）巨人工程申报通知，明确申报开始时（shí）间（jiān）、申报截止时间等相关要求。

第十二条   符合科技小巨人（含培育）企（qǐ）业条件者，均可按市科委（wěi）每年通知要求，登陆“上海科技”网站填报并（bìng）提交下列（liè）申请材料（liào），向（xiàng）所在区（县）科委申报，同时应对所提供（gòng）材料的真实性、完整（zhěng）性、有效性和（hé）合法性负责（zé），接（jiē）受有关部门的（de）监督检（jiǎn）查。

（一）上海市科技小巨人（rén）企业(含培（péi）育（yù）)申请书；

（二）有效期内的高新技术企业资（zī）格证书（shū）（复印（yìn）件）；

（三）涉及（jí）特殊行业的，需提（tí）供相关许可证；

（四）近三个会（huì）计（jì）年（nián）度企业审计报告复印件（需上传（chuán）原件）；

（五）财务及相关（guān）规（guī）范化管理制度；

（六）研发机构（gòu）建设相关证明材料（申报科技（jì）小巨人企业必须提供）；

（七）企（qǐ）业认为需要（yào）提（tí）供（gòng）的其他证明（míng）材料。

第十三条   各区（qū）（县（xiàn））科委（wěi）应会同区（县）产（chǎn）业部门按本（běn）办法第六、第七条申报（bào）主要条（tiáo）件的规（guī）定，对申（shēn）报企业严格审核，将符合条件的科（kē）技小巨人培（péi）育企业（yè）与科技小巨人（rén）企业予以受理（lǐ）、分类汇总（zǒng）后向市科（kē）委推（tuī）荐。

第五章 评审（shěn）与立项

第十（shí）四条   市科委会同市经信（xìn）委委托第三（sān）方专业机（jī）构开展立项评审。评审工（gōng）作采取（qǔ）专家网上评审与会议评审相结合（hé）的方（fāng）式（shì）进行，必要（yào）时辅以现场考察。

第十五条   市科委会同（tóng）市经信委按照科学公正（zhèng）、竞争择（zé）优的原则（zé），根据（jù）专家评审（shěn）意见，形成拟立（lì）项名（míng）单，通过门户网（wǎng）站向社会公示，公示期为7个工作日。经公（gōng）示没（méi）有异议的，办（bàn）理立项（xiàng）手续；对有异议的项目进行复（fù）核审查，情况属实的取消立项（xiàng）资格。

第十六条   市科委会同市经信委在收（shōu）到各区（县（xiàn））推（tuī）荐部门的推荐建议后（hòu）60个工作日内作出立项决定，并通过门户网站向社会公告。

第十七条   获得立（lì）项（xiàng）的（de）科技小（xiǎo）巨人企业，由市科委（wěi）和市经（jīng）信委共同发（fā）放（fàng）“上（shàng）海市科技小巨人企业”立（lì）项证明。

第（dì）六（liù）章（zhāng） 管理（lǐ）、服务（wù）与（yǔ）验收评（píng）估

第十八（bā）条   各区（qū）（县）科委会（huì）同区（县）产（chǎn）业部门负责本（běn）辖区内科技小巨人（含培育）企（qǐ）业的（de）监督管理（lǐ），协助解决企业在实施（shī）过程中（zhōng）遇到困难（nán）与问题。

第十九条   市科委（wěi）围绕科（kē）技小巨人（含培育）企业发展的创新需求，在科技（jì）金融、技术转移转化、全球化发（fā）展、协同创新、人才（cái）培养等（děng）方（fāng）面，搭（dā）建科技创新服务平台，鼓励社（shè）会服务（wù）机构（gòu）为其（qí）提供（gòng）融资、并购与上市，技（jì）术转移（yí）和知识产权管（guǎn）理，海外市场拓展，产学（xué）研合作与产业链（liàn）协同，企业（yè）家与专业人才培育等（děng）专业化服务（wù）。

第二十条   科技小巨（jù）人工程实施期结束后（hòu），由该企业向区（县）科委提交书面的验收（shōu）评估申请与总结（jié）报告；市科委会同（tóng）市经信委委托专业机构开展验收评估工作。验收评估主要包括财务审计和执行（háng）情况评（píng）价环节。不参加验（yàn）收（shōu）评估的企业（yè），视（shì）为自动放弃（qì）资金补助（zhù）。

（一）科技小巨（jù）人（rén）工程验收评估坚（jiān）持（chí）公正、公开（kāi）、公平的（de）原则。在验（yàn）收评估（gū）工作中，对于专（zhuān）业机（jī）构（gòu）和相关专家存（cún）在违规违纪行为的，一经（jīng）查（chá）实，市科委视情节轻重，给予批评、通报、取消其参与验收（shōu）评估相（xiàng）关工作资格等处理；对于参评企（qǐ）业在项目验收评估（gū）工作中弄虚作（zuò）假或存在（zài）营（yíng）私（sī）舞弊（bì）行为的，一经查实，市科委将视情节轻重，予以批评、通报，取消其项目补助。对违反国家（jiā）法律的行为，按有（yǒu）关法律处理。

（二）财（cái）务审计事（shì）项主要包括：财务管理制度执行情况，研发资（zī）金（jīn）到位和支出情（qíng）况，实施（shī）期内营收状况，会计核算（suàn）和财务信息情况等。

（三）执行（háng）情况评（píng）价主要包括：企业成长能力、创新能力、市（shì）场竞争能力（lì）和社会（huì）贡（gòng）献能力等。

（四（sì））执行情况评价按领域分组开展，主（zhǔ）要采取集（jí）中现场评议的形式，采用定性和（hé）定量（liàng）结合的评分方式。

（五）市科委在门户（hù）网（wǎng）站上公布（bù）评估结果，并以（yǐ）书面形式（shì）向参（cān）评（píng）的科技小（xiǎo）巨人(含培育（yù）)企业反（fǎn）馈（kuì）评估专家意（yì）见。评估结果（guǒ）分（fèn）“优秀”、“良好”、“合（hé）格”、“不合格（gé）”四类 。“优秀”、“良好”类科技小巨（jù）人（含培育）企（qǐ）业比例（lì）为60%；评估得分为（wéi）60分（fèn）以（yǐ）下的为“不（bú）合格”科技小巨人（含培育（yù））企业（yè）。

1、评估（gū）结果为“优（yōu）秀”、“良好”“合格（gé）”的，给（gěi）予一定的经（jīng）费补助，其中对（duì）于“优秀”类科（kē）技（jì）小巨人培（péi）育企业，达到本办法第七条申（shēn）报科技小巨人企业主（zhǔ）要条件（jiàn）规定的（de），可优先获（huò）得（dé）下年（nián）度（dù）科技小巨人企业立项支持。

2、评（píng）估结果（guǒ）为（wéi）“不（bú）合（hé）格”的，取消资（zī）金补助。

第二（èr）十一条   科技小巨人（含（hán）培育）企业（yè）在（zài）实施期和（hé）验收评估后5年内有义务配合市科委（wěi）开展科技（jì）创新成果（guǒ）统（tǒng）计调查等工作。

第七章 附（fù）则

第二十二条  本办法自2015年7月1日起施行，有效期至2020年6月（yuè）30日。

源自上海科委